根據(jù)ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系認證機構要求》規(guī)定，管理體系的初次認證審核應分為兩個階段實施：第yi階段和第二階段。

一、第yi階段審核主要是收集必要的相關信息，為第二階段審核的順利實施做好充分的準備工作。一階段審核的目的為：

1、審核受審核方的文件化管理體系信息；

2、評價受審核方現(xiàn)場的具體情況，并與受審核方人員進行討論，以確定第二階段的準備情況；

3、審查受審核方理解和實施標準要求的情況，特別是對管理體系的關鍵績效或重要的因素、過程、目標和運作的識別情況；

4、收集關于受審核方管理體系范圍的必要信息，包括：受審核方的場所、使用的過程和設備、所建立的控制的水平（特別是客戶場所為多場所時）、適用的法律法規(guī)要求；

5、審查第二階段所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段相關細節(jié)；

6、結合管理體系標準或其他規(guī)范性文件，充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場運作，以便為策劃第二階段提供關注點；

7、評價受審核方是否策劃和實施了內部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明審核方已為第二階段做好準備。

二、第二階段審核的目的是受審核方管理體系的實施情況，包括有效性。第二階段審核的目的主要包括：

1、判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則的所有要求，管理體系是否得到有效運行，是否有效實施了組織的方針和目標；

2、判斷受審核方是否遵守了環(huán)境管理體系的各項程序；

3、確定組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場審核，推薦認證注冊。

需要特別說明的是，第二階段審核應覆蓋體系擬認證范圍內的所有部門和活動，關注并重點評價受審核方管理體系和“標準”所有要求的實施情況，包括對管理體系標準要求的符合性和管理體系運行的有效性。因此，第二階段審核應在受審核方的現(xiàn)場收集審核證據(jù)

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