ISO 三體系認證全套材料清單
（ISO9001+ISO14001+ISO45001 三合一通用版，審核必查、直接照準備）
一、基礎資質材料（所有審核必查）
1. 營業執照復印件
2. 生產 / 辦公地址證明（租賃合同或房產證明）
3. 廠區平面圖、車間布局圖、消防疏散圖
4. 行業相關許可（如安全生產許可證、環評批復、排污許可證、食品生產許可等）
5. 守法經營承諾書（近 12 個月無重大質量 / 環保 / 安全事故）
二、三體系整合文件類
1. 三合一管理手冊（質量 + 環境 + 職業健康安全）
2. 共用程序文件
? 文件控制程序
? 記錄控制程序
? 人力資源與培訓控制程序
? 法律法規與合規性評價程序
? 內部審核程序
? 管理評審程序
? 不符合、糾正措施與持續改進程序
3. 各體系專用程序
? 質量：合同評審、采購、設計開發、生產 / 服務、檢驗、不合格品控制
? 環境：環境因素識別、廢棄物管理、應急準備與響應
? 職業健康安全：危險源辨識、職業病防治、消防、危險作業控制
4. 質量 / 環境 / 安全方針、目標及考核方案
5. 組織架構圖、崗位職責說明書
6. 作業指導書、操作規程、安全規程、檢驗標準
三、風險識別與合規材料
1. 質量風險與機遇識別、評價及控制措施
2. 環境因素識別與評價表、重要環境因素清單
3. 危險源辨識與風險評價表、重大風險清單及控制方案
4. 適用法律法規及標準清單（質量 + 環保 + 安全）
5. 合規性評價報告（年度至少 1 次）
四、運行記錄（審核重點）
1. 通用運行記錄
• 年度培訓計劃、培訓記錄、簽到表、考核試卷
• 設備臺賬、維護保養記錄
• 計量器具 / 檢測設備校準證書及記錄
2. ISO9001 質量記錄
• 合同 / 訂單評審記錄
• 供應商評價、準入、復評記錄
• 采購記錄、進貨檢驗記錄
• 生產 / 服務過程記錄、巡檢記錄
• 成品檢驗、出廠檢驗記錄
• 產品標識與可追溯性記錄
• 客戶滿意度調查、投訴處理記錄
3. ISO14001 環境記錄
• 環境監測報告（廢水、廢氣、噪聲等）
• 危險廢物處置合同、轉移聯單、臺賬
• 節能降耗、資源利用記錄
• 環保設施運行、檢查、維護記錄
• 化學品管理、倉儲、使用記錄
4. ISO45001 職業健康安全記錄
• 安全檢查、排查與整改閉環記錄
• 勞保用品發放、領用、佩戴記錄
• 特種作業人員證書（電工、焊工、叉車、起重等）
• 職業健康體檢報告（接觸危害崗位員工）
• 動火、有限空間、高處等危險作業審批記錄
• 消防設施點檢、維護、更換記錄
五、應急管理材料
1. 綜合應急預案 + 專項應急預案 + 現場處置方案
2. 應急組織機構、應急物資清單
3. 應急演練方案、簽到表、照片、總結及改進記錄
六、內審與管理評審（硬性必備）
1. 三合一內部審核計劃、內審檢查表
2. 內審不符合項報告及整改證據
3. 三合一內審總結報告
4. 管理評審計劃、輸入資料
5. 管理評審報告、改進措施與跟蹤記錄
七、認證申請提交材料
1. 認證申請書
2. 體系文件（手冊 + 程序文件）
3. 內審報告、管理評審報告
4. 組織簡介、工藝流程說明
5. 多場所清單（如有分公司 / 分廠）